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花旗環球金融亞洲對瑞金礦業(00246)的客戶沒有進行充分及合理的盡職審查,在進行瑞金上市申請的保薦人工作時妥善監督其職員,對花旗作出譴責及罰款5,700萬元。

瑞金礦業由2011年停牌至今,早前證監會曾根據《證券條例》第213條,命令公司向小股東還原交易。

證監會表示,在與花旗環球金融亞洲其履行作為瑞金(00246)上市申請保薦人的職責所提出的關注事項達成解決方案後,對花旗作出譴責及罰款5,700萬元。

證監認為其職審查不足夠及未達標

根據瑞金於2009年刊發的招股章程,銷售額在截至2007年12月31日止年度與截至2008年10月31日止的十個月期間,增加了超過20倍。但證監會發現,花旗在進行盡職審查的查詢時獲提供的資料顯示,除了其中一名客戶外,瑞金在這兩段期間的客戶截然不同。

雖然花旗曾對瑞金進行一些與其客戶有關的盡職審查工作,證監會認為有關盡職審查不足夠及未達標,例如是花旗所有的客戶訪談均透過電話進行,有關電話號碼由瑞金提供,花旗並沒有獨立核實客戶代表的身分及聯絡詳情。

證監會亦指出,保薦人主要人員沒有以《保薦人指引》要求他們採取的方式來監督交易小組,例如花旗獲瑞金委託擔任上市保薦人後超過4個月,才委任保薦人主要人員監督交易小組。